公司治理評鑑加一分：淺談企業應如何選擇ISO 56005和TIPS
2024.10.31
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作者 殳柏凱
前言
為促進我國上市及上櫃公司建立智慧財產管理制度並加強董事會的監督功能，政府於2020年度的公司治理評鑑中新增了指標2.27，有關加分要件已經歷2次修訂，今年最新內容為「若導入台灣智慧財產管理系統 (TIPS)、ISO 56005或類似之智慧財產管理系統標準，並經第三方驗證，則總分另加一分。」其中ISO 56005評鑑項目於2022年開始納入，顯示公司治理中心在努力推動智慧財產管理國際化及多元化，希望藉此協助企業策略性地運用智慧財產管理，迅速與全球標準接軌，展示公司在創新研發及管理上的投入、責任與承諾，也因為ISO 56005評鑑項目出現，目前在市場上已開始有驗證單位提供ISO 56005的查核服務。
ISO 56005簡介
ISO 56005是一項關於創新管理的「指南」，聚焦於智慧財產權管理，在深入探討ISO 56005之前，得先介紹ISO 56000這個創新管理系列標準，ISO 56000是由國際標準化組織 (ISO) 所制定，適用於各類型的組織（包含但不限於獨資企業、公司等各種規模機構或其一部分），旨在幫助組織充分發揮其創新管理的潛力。ISO 56000系列標準包括：
其中，ISO 56005「創新管理之智慧財產管理之方法及工具-指南」為ISO於2020年11月所公告，目的是讓組織在創新過程中透過工具與方法建立系統化的智慧財產管理，提升組織創新研發能力，最大化保護創新成果的同時有效活用智慧財產，該指南提出5大活動來引導組織執行並完成智慧財產策略，包括：
1. 智慧財產權布局分析：
需清楚掌握組織智慧財產布局情形，通過周全的分析來確保智慧財產受到妥善保護，進而具體產出「創新藍圖」。
2. 智慧財產權的創造和取得：
透過研發技術或產品上的創新突破，「取得並保護創新成果」，獲得智慧財產權。
3. 智慧財產權組合：
以各類評估指標來判斷智慧財產權品質、價值及效益，將不同的權利重新組合，達成智慧財產權組合的最佳化及價值最大化，以「提升競爭優勢」。
4. 智慧財產權商業化：
將智慧財產權商品化是智慧財產活動中至關重要的一環，除了對應產品獲得收益外，智慧財權商品化還涵蓋技術授權、權利金等，以達成「價值落實」。
5. 智慧財產權風險管理：
透過系統化管理，提前制定智慧財產管理策略與因應措施等，以「降低責任風險和/或減少不確定性」。
ISO 56005也提供8大創新管理原則來做為管理的基礎，包括：
1. 實現價值：智慧財產管理應為所有利害關係人創造價值，包括長期和短期價值、顯性和隱性價值、財務和非財務價值。
2. 未來導向的領導者：在創新計畫之初，組織的領導者應激發及促使員工和其他相關人員創造、保護和利用智慧財產權，為組織創造長期價值。
3. 策略方向：組織應確保智慧財產管理策略與其經營及創新方針達成一致。
4. 企業文化：組織內應培養及維持一致價值觀、看法和表現，以有效地創造、保護和利用智慧財產，從而為組織創造長期價值。
5. 發揮洞察力：組織應取得內外部多元化智慧財產資源，系統性地提升智慧財產專業知識，以支持組織創新計畫和策略。
6. 應對不確定性：組織應從智慧財產權的角度，評估及應對創新過程中的不確定性與風險，包括內部智慧財產權的管理與外部智慧財產權意識的認知。
7. 應變能力：為了持續與預期目標及核心能力達成一致，組織應及時採用系統化智慧財產管理流程相關，以應對組織環境的變化。
8. 系統性方法：組織應以系統性方法管理智慧財產權（非隨機應變），以降低風險，並同時提升創造價值的潛力。
ISO 56005與台灣智慧財產管理系統 (TIPS) 差異
台灣智慧財產管理系統（以下簡稱TIPS）為我國經濟部產業發展署所推動，已行之有年且架構穩定，與ISO 56005主要目的都是在協助各類型企業建立智慧財產相關制度，以下簡述TIPS與ISO 56005之間的差異。
1. ISO 56005是由國際標準化組織ISO所制定的「指南」，非驗證標準，目前僅得查核且尚不具備驗證企業智財管理系統之功能，而TIPS提供了一個可驗證的框架，是我國推行多年之智慧財產管理標準，已有上百家國內企業依循TIPS規範建立管理系統，並申請認證。
2. ISO 56005專注於在創新管理的各個環節，主要引導組織透過第6章所提到的識別潛在機會、創造構思、構思檢驗、制定方案、部屬方案，有效分析智慧財產權商品化、變現可能性以及未來效益，著重於運用智慧財產的保護、管理和運用，讓組織中智慧財產部門從原本單純成本部門轉變為創造獲利部門；TIPS則是以ISO 9001為基礎，採用PDCA循環管理模式，以權利管理流程為核心，透過管理階層責任、制度規劃、支援、智財的取得、保護、維護與運用、績效評估、改善，從組織制度中建立智慧財產管理系統，於管理過程中採取避免侵權與保護權利之措施，著重於降低智慧財產風險。
3. TIPS是一種管理標準，組織需依實務運作新增或修訂內部規定使其符合TIPS規範要求，為導入該系統重點之一，此外，每年TIPS驗證時間是固定的，因此常有企業準備不充分，導致錯過驗證時機或無法通過驗證；而ISO 56005為指南，強調的是原則性，不要求為了符合指南內容而強制修改內部規定，可根據自身運作流程進行調整，只需產出相應的紀錄即可，且查核時間能配合公司工作規劃靈活安排。
總結來說，隨著公司治理評鑑2.27加分要件的調整，可看出公司治理中心對於推動智慧財產管理的努力並期望國際標準接軌，雖然ISO 56005和TIPS有相當程度差異，但對於企業導入智慧財產管理皆屬可利用之系統及工具，各種規模公司甚至公家單位、學研機構能根據實際需求，選擇適合的框架來導入智慧財產管理制度，然而，需特別留意的是，ISO 56001-創新管理系統標準已於2024年9月正式公布，相較於ISO 56005，ISO 56001更明確定義出可驗證的要求，後續可密切關注ISO 56001進一步推展以及公司治理評鑑指標是否會將ISO 56001納入加分要件中。
參考資料：
1. 113年度公司治理評鑑指標https://dsp.tpex.org.tw/storage/education_event/113%E5%B9%B4%E5%85%AC%E5%8F%B8%E6%B2%BB%E7%90%86%E8%A9%95%E9%91%91%E6%8C%87%E6%A8%99.pdf
2. National Standards Authority of Ireland New Standards Shop- Managing Innovation with the ISO 56000 Series
https://www.nsai.ie/about/news/managing-innovation-with-the-iso-56000-series/
3. ISO 56005:2020 - Innovation management — Tools and methods for intellectual property management — Guidance
https://www.iso.org/standard/72761.html
4. ISO 56001:2024 -Innovation management system — Requirements
https://www.iso.org/standard/79278.html
前言
為促進我國上市及上櫃公司建立智慧財產管理制度並加強董事會的監督功能，政府於2020年度的公司治理評鑑中新增了指標2.27，有關加分要件已經歷2次修訂，今年最新內容為「若導入台灣智慧財產管理系統 (TIPS)、ISO 56005或類似之智慧財產管理系統標準，並經第三方驗證，則總分另加一分。」其中ISO 56005評鑑項目於2022年開始納入，顯示公司治理中心在努力推動智慧財產管理國際化及多元化，希望藉此協助企業策略性地運用智慧財產管理，迅速與全球標準接軌，展示公司在創新研發及管理上的投入、責任與承諾，也因為ISO 56005評鑑項目出現，目前在市場上已開始有驗證單位提供ISO 56005的查核服務。
ISO 56005簡介
ISO 56005是一項關於創新管理的「指南」，聚焦於智慧財產權管理，在深入探討ISO 56005之前，得先介紹ISO 56000這個創新管理系列標準，ISO 56000是由國際標準化組織 (ISO) 所制定，適用於各類型的組織（包含但不限於獨資企業、公司等各種規模機構或其一部分），旨在幫助組織充分發揮其創新管理的潛力。ISO 56000系列標準包括：
其中，ISO 56005「創新管理之智慧財產管理之方法及工具-指南」為ISO於2020年11月所公告，目的是讓組織在創新過程中透過工具與方法建立系統化的智慧財產管理，提升組織創新研發能力，最大化保護創新成果的同時有效活用智慧財產，該指南提出5大活動來引導組織執行並完成智慧財產策略，包括：
1. 智慧財產權布局分析：
需清楚掌握組織智慧財產布局情形，通過周全的分析來確保智慧財產受到妥善保護，進而具體產出「創新藍圖」。
2. 智慧財產權的創造和取得：
透過研發技術或產品上的創新突破，「取得並保護創新成果」，獲得智慧財產權。
3. 智慧財產權組合：
以各類評估指標來判斷智慧財產權品質、價值及效益，將不同的權利重新組合，達成智慧財產權組合的最佳化及價值最大化，以「提升競爭優勢」。
4. 智慧財產權商業化：
將智慧財產權商品化是智慧財產活動中至關重要的一環，除了對應產品獲得收益外，智慧財權商品化還涵蓋技術授權、權利金等，以達成「價值落實」。
5. 智慧財產權風險管理：
透過系統化管理，提前制定智慧財產管理策略與因應措施等，以「降低責任風險和/或減少不確定性」。
ISO 56005也提供8大創新管理原則來做為管理的基礎，包括：
1. 實現價值：智慧財產管理應為所有利害關係人創造價值，包括長期和短期價值、顯性和隱性價值、財務和非財務價值。
2. 未來導向的領導者：在創新計畫之初，組織的領導者應激發及促使員工和其他相關人員創造、保護和利用智慧財產權，為組織創造長期價值。
3. 策略方向：組織應確保智慧財產管理策略與其經營及創新方針達成一致。
4. 企業文化：組織內應培養及維持一致價值觀、看法和表現，以有效地創造、保護和利用智慧財產，從而為組織創造長期價值。
5. 發揮洞察力：組織應取得內外部多元化智慧財產資源，系統性地提升智慧財產專業知識，以支持組織創新計畫和策略。
6. 應對不確定性：組織應從智慧財產權的角度，評估及應對創新過程中的不確定性與風險，包括內部智慧財產權的管理與外部智慧財產權意識的認知。
7. 應變能力：為了持續與預期目標及核心能力達成一致，組織應及時採用系統化智慧財產管理流程相關，以應對組織環境的變化。
8. 系統性方法：組織應以系統性方法管理智慧財產權（非隨機應變），以降低風險，並同時提升創造價值的潛力。
ISO 56005與台灣智慧財產管理系統 (TIPS) 差異
台灣智慧財產管理系統（以下簡稱TIPS）為我國經濟部產業發展署所推動，已行之有年且架構穩定，與ISO 56005主要目的都是在協助各類型企業建立智慧財產相關制度，以下簡述TIPS與ISO 56005之間的差異。
1. ISO 56005是由國際標準化組織ISO所制定的「指南」，非驗證標準，目前僅得查核且尚不具備驗證企業智財管理系統之功能，而TIPS提供了一個可驗證的框架，是我國推行多年之智慧財產管理標準，已有上百家國內企業依循TIPS規範建立管理系統，並申請認證。
2. ISO 56005專注於在創新管理的各個環節，主要引導組織透過第6章所提到的識別潛在機會、創造構思、構思檢驗、制定方案、部屬方案，有效分析智慧財產權商品化、變現可能性以及未來效益，著重於運用智慧財產的保護、管理和運用，讓組織中智慧財產部門從原本單純成本部門轉變為創造獲利部門；TIPS則是以ISO 9001為基礎，採用PDCA循環管理模式，以權利管理流程為核心，透過管理階層責任、制度規劃、支援、智財的取得、保護、維護與運用、績效評估、改善，從組織制度中建立智慧財產管理系統，於管理過程中採取避免侵權與保護權利之措施，著重於降低智慧財產風險。
3. TIPS是一種管理標準，組織需依實務運作新增或修訂內部規定使其符合TIPS規範要求，為導入該系統重點之一，此外，每年TIPS驗證時間是固定的，因此常有企業準備不充分，導致錯過驗證時機或無法通過驗證；而ISO 56005為指南，強調的是原則性，不要求為了符合指南內容而強制修改內部規定，可根據自身運作流程進行調整，只需產出相應的紀錄即可，且查核時間能配合公司工作規劃靈活安排。
總結來說，隨著公司治理評鑑2.27加分要件的調整，可看出公司治理中心對於推動智慧財產管理的努力並期望國際標準接軌，雖然ISO 56005和TIPS有相當程度差異，但對於企業導入智慧財產管理皆屬可利用之系統及工具，各種規模公司甚至公家單位、學研機構能根據實際需求，選擇適合的框架來導入智慧財產管理制度，然而，需特別留意的是，ISO 56001-創新管理系統標準已於2024年9月正式公布，相較於ISO 56005，ISO 56001更明確定義出可驗證的要求，後續可密切關注ISO 56001進一步推展以及公司治理評鑑指標是否會將ISO 56001納入加分要件中。
參考資料：
1. 113年度公司治理評鑑指標https://dsp.tpex.org.tw/storage/education_event/113%E5%B9%B4%E5%85%AC%E5%8F%B8%E6%B2%BB%E7%90%86%E8%A9%95%E9%91%91%E6%8C%87%E6%A8%99.pdf
2. National Standards Authority of Ireland New Standards Shop- Managing Innovation with the ISO 56000 Series
https://www.nsai.ie/about/news/managing-innovation-with-the-iso-56000-series/
3. ISO 56005:2020 - Innovation management — Tools and methods for intellectual property management — Guidance
https://www.iso.org/standard/72761.html
4. ISO 56001:2024 -Innovation management system — Requirements
https://www.iso.org/standard/79278.html
